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標題 預告「發行人發行認購（售）權證處理準則」部分條文修正草案
內容 <p>金融監督管理委員會（下簡稱金管會）為明定本國及外國發行人申請發行認購（售）權證資格認可之條件，調整發行人發行及停止發行權證之管理方式，及增加規範之彈性，檢討修正「發行人發行認購（售）權證處理準則」部分條文，修正重點說明如下：<br />一、&nbsp;為期法規明確以利業者遵循，參酌臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則規定，臚列本國及外國發行人申請發行認購（售）權證，應符合之財務條件及法令遵循情形，及增訂申請書格式由金管會定之。（修正條文第五條、第七條及第二十三條之一）<br />二、&nbsp;現行規範發行人取得發行認購(售)權證之資格認可後，向臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）申請發行認購（售）權證上市或上櫃、發行人後續對該認購(售)權證之造市報價及停止發行認購(售)權證，均由證券交易所或櫃檯買賣中心依金管會核定之相關規定，予以審核並執行相關日常性監理。為資明確，爰修正規範發行人發行及停止發行認購(售)權證相關事項，應依證券交易所或櫃檯買賣中心之相關規定辦理。另考量本準則第九條所定金管會得停止發行人發行認購（售）權證之情事，已由證券交易所或櫃檯買賣中心予以停止發行或限制一段期間不得發行認購（售）權證之處置，爰予以刪除，並配合修正金管會得停止發行人發行海外認購（售）權證之規定。（修正條文第九條、第九條之一、第十條及第二十三條）<br />三、&nbsp;增加法規彈性以利適時更新：（修正條文第八條及第十五條）<br />(一)&nbsp;有關認購(售)權證所連結外國證券交易市場之國家主權評等及交易市場範圍，刪除相關附表之規定，修正為經金管會指定之外國證券交易市場範圍。<br />(二)&nbsp;另為使證券市場之商品線更為完整，提供投資人更多元化資產配置工具，增訂其他經金管會核准之連結標的得為發行人發行認購(售)權證之連結標的範圍。<br />金管會表示，此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於公告翌日起14日內，自金管會「本會主管法規整合查詢系統」網站(網址：<a href="http://law.fsc.gov.tw/">http://law.fsc.gov.tw/</a>)之「法規草案預告論壇」網頁內陳述意見或洽詢金管會證期局。<br /><br />聯絡單位：證券期貨局證券商管理組<br />聯絡電話：02-2774-7338<br />如有任何疑問，請來信：<br /><a href="http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx">http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx</a></p>
發布日期 2016/5/12 上午 12:00:00
資料來源 金融監督管理委員會