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編號 200706000022
問題 民眾檢舉俗稱「空中交易」之地下期貨，此種非法交易流程通常係透過傳單、網站或熟人介紹等方式招攬客戶，由客戶依上開資料所載電話聯絡，並傳真身分證影本及銀行存款帳戶資料予違法業者辦理開戶，經審核通過後，客戶被告知入金帳戶；客戶入金後，依據違法業者提供之下單代號以電話下單，約定以委託後一定時間之臺灣期貨交易所某上市商品（主要為臺股指數期貨）之價格為委託價位，客戶輸贏以該商品實際成交價格為準，每日收盤後以
答覆 一、地下期貨可能之行為態樣及所涉期貨交易法相關規定： （一）按期貨交易法第8條規定「期貨交易所之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照」，及同法第45條規定「期貨結算機構之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照；其由期貨交易所或其他機構兼營者，亦同」。故未經許可擅自從事臺股指數期貨契約等商品交易，如係提供交易人從事交易並予以撮合者，係違法經營期貨交易所或期貨交易所業務；辦理前開交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約者，係違法經營期貨結算機構業務。 （二）期貨交易法第56條第1項及第2項規定「非期貨商除本法另有規定者外，不得經營期貨交易業務。」「期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。」故未經許可擅自以前開商品為標的，接受期貨交易人從事開戶 、受託、執行及結算交割等期貨交易或逕為期貨交易之相對方者，係違法經營期貨經紀商或期貨自營商業務。 （三）期貨交易法第82條規定「經營期貨顧問事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業」。故未經許可而為獲取報酬，經營或提供期貨交易之分析、判斷建議者，係違法經營期貨顧問事業。 （四）查違反前三項規定者，依期貨交易法第112條第1款至第3款及第5款規定，處以7年以下有期徒刑，得併科新臺幣3百萬元以下罰金。 二、如有發現期貨不法交易行為，可檢具相關事證，向本局（地址：10652臺北市大安區新生南路1段85號）或司法檢調單位（內政部警政署刑事警察局（偵九隊）地址：11002臺北市信義區忠孝東路4段553巷5號）檢舉。
建立時間 2007/6/28
問題種類 證券期貨類