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編號 | 201102000007 |
問題 | 檢查局檢查金融機構的方式為何? |
答覆 | 一、本局對金融機構辦理實地檢查係分為一般檢查及專案檢查二類,其中一般檢查主要係對金融機構的財務與業務狀況、公司治理、消費者保護、內部控制及內部稽核制度運作等項目進行抽樣檢查;專案檢查則針對特定金融機構、特定業務或項目辦理檢查。 二、為強化金融檢查效能,本局已實施差異化檢查機制,藉由不同風險等級之區分以執行風險為導向之檢查,並鼓勵金融機構建立有效風險管理及內部稽核制度;檢查所發現缺失則提列檢查意見,出具檢查報告,請金融機構辦理改善,並追蹤受檢單位檢查缺失改善辦理情形,以健全金融機構經營。 |
建立時間 | 2011/2/8 |
問題種類 | 金融檢查類 |